近期交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但五平方千米和五万平方米谁大 五平方千米是多少亩监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对(duì)建(jiàn)设银行启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查(chá)，这是两天内第(dì)二家被(bèi)要求(qiú)自律调查(chá)的(de)大(dà)行(xíng)。今(jīn)年以来(lái)，交(jiāo)易商协会(huì)已(yǐ)对多家金融机构启动(dòng)自律(lǜ)调(diào)查，监管(guǎn)力度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融机构接(jiē)连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国(guó)银行间市(shì)场交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示(shì)，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易商协会已对(duì)中(zhōng)国建设(shè)银行股份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资(zī)工具(jù)承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融(róng)企业债务融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质头部房地(dì)产企(qǐ)业债(zhài)券融资需求，承(chéng)销房(fáng)地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具，房(fáng)地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的(de)监(jiān)管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来(lái)说，交易(yì)商协会(huì)通过深入调查(chá)发(fā)现，大(dà)连银行等(děng)多(duō)家机构存在债券代(dài)持交易等违(wéi)规行为(wèi)。其中，大连银(yín)行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代(dài)持利(lì)率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不(bù)严或流于形(xíng)式，未(wèi)有效评(píng)估交(jiāo)易(五平方千米和五万平方米谁大 五平方千米是多少亩yì)合理(lǐ)性，作为中(zhōng)间方以现券买卖(mài)或做(zuò)市等方式参(cān)与债券代(dài)持交易链条，交易(yì)笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自(zì)律(lǜ)调(diào)查。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易(yì)商协会在(zài)日常监测工(gōng)作(zuò)中发现(xiàn)，工商银(yín)行主承销(xiāo)的多(duō)期债务融资工具(jù)发行(xíng)定价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露(lù)，近期在查处四(sì)平市城市发展(zhǎn)投资(zī)控股有限公司案(àn)件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律(lǜ)管(guǎn)理规则，被交易商协会(huì)进行(xíng)自律调查。一同(tóng)被开展自(zì)律调查的还有光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数(shù)据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和自律(lǜ)问询(xún)103次，作出(chū)各类自律处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用(yòng)增进机(jī)构(gòu)、4家(jiā)主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的(de)原(yuán)因包括低(dī)价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务融资工具(jù)未按(àn)照发(fā)行文件约定开展余额包销，个(gè)别债务融资工(gōng)具挤占了其他投资(zī)人的(de)正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间债券市场参与机构在(zài)从(cóng)事相关(guān)业务过程中，务必牢固树(shù)立市(shì)场责任意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商(shāng)作为银行间(jiān)市场基石(shí)机构，承担着提高市场流(liú)动(dòng)性、促进价(jià)格发现的重要作(zuò)用(yòng)，应(yīng)切实提升做市交易能(néng)力，加强(qiáng)内(nèi)部控制和风险管理(lǐ)，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期(qī)交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈(liè)，但监管(guǎn)底(dǐ)线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落(luò)实监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严格(gé)自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引导市(shì)场各类(lèi)主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维护市场(chǎng)良好(hǎo)秩(zhì)序。债券(quàn)承(chéng)销机构作为债券(quàn)市场的(de)“看(kàn)门(mén)人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来说，也需(xū)要肩(jiān)负起相应的公序责任(rèn)，切(qiè)实维护好行业(yè)的良性竞争生态。

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